微信平臺搜索[資本邦]或掃描下面的二維碼

微信二維碼
首頁 · 百科 · 正文

機構投資者參與科創板網下打新注冊流程明確

導語日前,科創板前兩批擬上市企業全部過會,發行注冊程序正式啟動,網下詢價也被提上日程。

上海證券報 · 2019-06-13 · 文/王曉宇 · 瀏覽6073

  日前,科創板前兩批擬上市企業全部過會,發行注冊程序正式啟動,網下詢價也被提上日程。中國證券業協會近期向證券公司下發了《關于做好科創板首次公開發行股票網下投資者注冊工作的通知》(以下簡稱“通知”)。通知主要是針對網下投資者的注冊工作,尤其是私募基金管理人的注冊流程,以及券商推薦和管理網下投資者作了重點說明。

  券商、基金、信托、保險、財務公司及合格境外機構投資者這六類機構投資者,可自行通過中證協的網下投資者管理系統進行注冊。

  對于私募基金,通知要求必須獲得具有證券承銷業務資格的證券公司的推薦,才能注冊為科創板網下投資者。同時,通知將私募基金劃分為兩類,一是此前已經在網下投資者管理系統中注冊過的私募基金;二是目前尚未注冊過的私募基金,并區分說明兩類基金的注冊流程。

  已注冊過的私募基金管理人及產品,中證協會根據中基協提供的數據,自動為符合條件的私募基金開通科創板網下詢價的臨時權限,有效期至6月30日。不過,上述私募基金需在6月20日之前向協會提交有效證明材料,否則臨時權限到期后將無法繼續參與科創板首發股票網下詢價。

  已注冊過的私募基金管理人及產品所需的證明材料主要包括3項:一是申請變更時前兩個季度每季度末的資產管理規模證明(應提供在基金業協會備案的所有產品資產凈值證明,其中委托第三方托管人獨立托管的基金產品,應出具由基金托管人蓋章的各基金產品資產凈值證明);二是近三年所管理的存續期2年以上的產品證明;三是基金托管人蓋章的最近一個月末基金規模超過6000萬元的證明,以及推薦券商要求的其他材料。

  對于尚未在網下投資者管理系統注冊的私募基金管理人,申請成為科創板網下投資者需準備以下7項材料:工商營業執照副本;在基金業協會登記的證明;證券賬戶首次交易時間查詢記錄;申請注冊時前兩個季度每個季度末資產管理規模證明(同上);近三年所管理的存續期2年以上的產品證明;公司相關制度(包括合規內控制度、投資報價決策機制、申購資金劃付審批程序);最近12個月未受到相關監管部門行政處罰等的承諾函,以及推薦券商要求的其他材料。

  私募基金管理人完成科創板網下投資者注冊后,申請將其管理的私募基金產品注冊為科創板配售對象的需提交5項材料:私募基金產品已在基金業協會備案的證明;基金托管人蓋章的最近一個月基金規模6000萬以上的證明;產品合同復印件;上海、深圳市場證券賬戶卡復印件;持有5%(含)以上產品份額的投資者情況說明等。

  此外,通知還要求券商落實審慎核查責任,有序開展科創板網下投資者推薦注冊工作。根據通知,券商需在6月20日之前將有關材料報送中證協。中證協將于7月1日起關閉科創板首發股票網下詢價臨時權限。

  多名券商人士表示,證券公司目前已通知符合要求的私募基金按協會要求遞交材料,注冊工作正在有序不紊進行之中。除了協會要求的材料以外,證券公司還基于自身的風控要求,讓私募基金簽署風險揭示書、合格投資者承諾函等。

頭圖來源:123RF

聲明:本文為資本邦轉載文章,如有版權問題請聯系[email protected]

風險提示 資本邦呈現的所有信息僅作為投資參考,不構成投資建議,一切投資操作信息不能作為投資依據。投資有風險,入市需謹慎!

分享到:
{$ad}
掃碼關注資本邦微信 - 資本邦
香港六合彩内幕玄机