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江蘇局加強證券分支機構監管抓實科創板開板準備

導語江蘇局近期組織人員對轄區部分證券公司及分支機構科創板業務情況進行了現場檢查,向近600家參會分支機構通報科創板業務檢查中發現的問題并提出監管要求。

中國證監會 · 2019-06-19 · 瀏覽820

  為進一步保障科創板順利推出,壓實證券分支機構合規經營的主體責任,江蘇局近期組織人員對轄區部分證券公司及分支機構科創板業務情況進行了現場檢查,并聯合江蘇省證券業協會舉辦江蘇轄區證券分支機構合規工作培訓會,向近600家參會分支機構通報科創板業務檢查中發現的問題并提出監管要求。科創板業務方面,針對分支機構存在科創板開戶資格審核、客戶適當性管理、風險揭示、以及科創板融資融券業務等方面存在把關不嚴、流程不細致謹慎的問題,江蘇局要求各證券分支機構細化流程,嚴把開戶關,加強對高齡客戶的資質審核,強化客戶適當性管理,向客戶充分揭示科創板業務規則,引導投資者理性投資。合規管理方面,針對分支機構在內部制度建設、崗位權限設置、人員管理、異常交易監控、融資融券、代銷金融產品等多個方面存在的一系列問題,江蘇局要求各證券公司及分支機構要強化內功,完善制度,切實落實監管要求,維護好投資者合法權益。最后,江蘇局要求各證券分支機構高度重視科創板業務,全力做好科創板業務保障工作,以扎實的工作迎接科創板開板。

圖片來源:123RF

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